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国投瑞银成长优选股票型投资基金招募说明书摘要

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  本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经2007年12月17日融鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中邦证监会证监基金字[2007]334号文批准。自2008年1月10日起,由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《邦投瑞银滋长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。

  邦投瑞银基金经管有限公司(以下简称“基金经管人”或“本公司”)担保本招募仿单的实质确切、切确、完善。本招募仿单经中邦证监会批准,但中邦证监会对本基金召募的批准,并不说明其对本基金的价钱和收益作出本色性判决或担保,也不说明投资于本基金没有危机。

  基金经管人遵从恪尽义务、古道信用、留心勤恳的准则经管和行使基金家当,但不担保基金必然结余,也不担保最低收益。

  本招募仿单所载实质截止日期为2013年1月10日,个中投资组合陈述与基金事迹截止日期为2012年12月31日。相合财政数据未经审计。

  本基金托管人中邦工商银行股份有限公司于2013年1月31日对本招募仿单(2013年2月更新)举行了复核。

  钱蒙先生,董事长,中邦籍,硕士,现任邦度开荒投资公司党构成员、副总裁、邦投信赖有限公司董事长。曾任邦度开荒投资公司总裁助理,中邦包装总公司党组书记、总司理,邦投财政有限公司董事长,邦投资产经管公司总司理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金经管有限公司董事,邦度开荒投资公司金融投资部总司理、规划部主任,邦谋利轻有限公司副总司理,邦度开荒投资公司机电轻纺营业部营业司理,邦度机电轻纺投资公司工程师、副处长,邦度计委干部、主任科员。

  凌新源先生,董事,中邦籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)全球资产经管公司董事总司理,中邦区主席。曾任中原基金经管有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,中原证券有限公司实践副总裁,中邦钢铁工贸集团公司总裁助理,中邦冶金进出口总公司总裁助理,北京邦际信赖投资公司营业部副司理。

  王彬小姐,董事,中邦籍,硕士,高级经济师。现任邦投信赖有限公司副总司理兼董事会秘书。曾任邦投瑞银基金经管有限公司副总司理兼董事会秘书,邦投信赖有限公司资产经管部司理,北京邦际电力开荒投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

  董日成先生,董事,中邦香港籍,英邦sheffield大学学士。现任瑞银全球资产经管公司中邦区董事总司理。曾任瑞银全球资产经管公司中邦区营业司理、实践董事,瑞银全球资产经管对冲基金亚太区首席营运官,瑞银全球资产经管台湾总司理,香港瑞银资产经管部分主管,邦投瑞银基金经管有限公司的代总司理和首席营运官,美林投资司理人公司亚太区域首席营运官,美邦邦际集团亚太区域的金融及营运范围职掌众个紧急职务等。

  李哲平先生,独立董事,中邦籍,金融学硕士,现任今世金融家杂志社主编,中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中邦证券报外面版主编、中邦金融培训中央助教。

  史克通先生,独立董事,中邦籍,法学学士,现任北京金诚同达讼师事情所高级联合人、讼师,合键从事公司时常性营业及IPO、上市公司再融资及巨大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等营业;兼任中邦忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中讼师事情所、北京市京都讼师事情所。

  龙涛先生,独立董事,中邦籍,硕士。现任北京海问投资接头有限公司董事长、重心财经大学管帐系副教练,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任中原基金经管有限公司独立董事,曾正在毕马威邦际管帐纽约分部职掌审计和财政剖判管事。

  叶锦华先生,监事长,中邦香港籍,澳大利亚University of Technology, Western Australia学士,现任瑞银全球资产经管公司亚太区财政总监、董事总司理。曾任瑞银全球资产经管财政部实践董事、财政总监,并曾正在港基银行和恒生银行等机构职掌紧急职务。

  展飞先生,监事,中邦籍,硕士,现任邦投信赖有限公司固有营业总部职掌人。曾任邦度开荒投资公司政策起色部一级项目司理助理,邦投信赖有限公司信赖资产运营部和信赖资产经管部项目司理。

  黄珍玖小姐,监事,中邦籍,硕士,经济师,现任本公司监察考察部照应。曾任本公司监察考察部总监、中融基金经管有限公司董事会秘书兼监察考察部总监,河北证券有限仔肩公司深圳业务部副总司理,中邦旅逛信赖投资有限公司深圳证券业务部总司理,筑行辽宁省信赖投资公司深圳证券业务部副总司理等。

  刘纯亮先生,副总司理代任总司理,中邦籍,经济学学士,中邦注册管帐师协会和特许公认管帐师公会(ACCA)会员。曾任北京筑工集团总公司管帐,柏德豪(BDO)合黄陈方邦际管帐师行管帐师、中邦证券监视经管委员会查察员,博时基金经管有限公司监察功令部职掌人、督察长。

  盛斌先生,副总司理,中邦籍,美邦哥伦比亚大学邦际合连学硕士。曾任邦信证券北京投行部项目职掌人、万家基金经管有限公司金融工程部总监、总司理助理兼墟市总监。

  道博先生,副总司理,中邦籍,学士,管帐师。曾任北京华讯通讯起色总公司财政中央管帐、主管管帐,邦投筑化实业公司项目部、开荒部、营业部、计财部营业主管及管帐主管,邦度开荒投资公司安置财政部资金处营业主管,邦投信赖有限公司财政部、资产经管部、归纳经管部职掌人。

  包爱丽小姐,督察长,中邦籍,美邦哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产经管有限公司资产经管核算部、合伙基金部营业主管,银华基金经管有限公司政策起色部总监,本公司产物及营业拓展部总监、总司理助理。

  綦缚鹏先生,中邦籍,东北财经大学工商经管硕士,10年证券行业从业体验。曾任华林证券有限仔肩公司酌量员、中邦筑银投资证券有限仔肩公司高级酌量员、泰信基金经管有限公司高级酌量员和基金司理助理。2009年4月插手本公司,曾职掌政策剖判师。2010年4月23日起职掌邦投瑞银焦点企业股票型证券投资基金基金司理,2010年6月29日起兼任邦投瑞银滋长优选股票型证券投资基金基金司理。

  靳奕小姐,2008年1月10日(本基金基金合同生效日)至2009年1月22日;

  截至2012年12月末,中邦工商银行资产托管部共有员工157人,均匀年纪30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管职员均具有酌量生以上学历或高级工夫职称。

  行动中邦大陆托管供职的先行者,中邦工商银行自1998年正在邦内首家供给托管供职今后,继承“古道信用、勤恳尽责”的计划,依赖稹密科学的危机经管和内部驾驭体例、楷模的经管形式、先辈的营运体系和专业的供职团队,庄苛实行资产托管人职责,为境外里宏大投资者、金融资产经管机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管供职,映现优异的墟市气象和影响力。扶植了邦内托管银行中最富厚、最成熟的产物线。具有席卷证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保证基金、放心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产经管安置、证券公司定向资产经管安置、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII专户资产、ESCROW等门类十全的托管产物体例,同时正在邦内率先发展绩效评估、危机经管等增值供职,可认为种种客户供给特性化的托管供职。截至2012年12月,中邦工商银行共托管证券投资基金282只,个中紧闭式5只,绽放式277只。自2003年今后,本行贯串九年获取香港《亚洲货泉》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨头财经媒体评选的35项最佳托管银行大奖;是获取奖项最众的邦内托管银行,精良的供职品格获取邦外里金融范围的继续承认和广大好评。

  室第:广州市银河区银河北道183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)

  办公地点:广东省广州银河北道大城市广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  办公地点:南京市中山东道90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼

  室第:深圳市福田区益田道与福中道交壤处荣超商务中央A栋第18层-21层录取04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单位

  办公地点:深圳市福田区益田道6003号荣超商务中央A栋第04、18层至21层

  办公地点:上海市浦东新区浦东南道1118号鄂尔众斯邦际大厦903~906室

  室第:深圳市福田区金田道4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位

  3、基金经管人可遵照相合功令法则的条件,遴选其他切合条件的机构代剃发售本基金,并实时布告。

  本基金的投资方针为:通过投资高速滋长及营业有精良前景的企业,力争完毕基金资产的历久坚固增值。

  本基金投资对象是具有精良活动性的金融东西,席卷股票、债券、权证及功令、法则或中邦证监会首肯基金投资的其他金融东西。个中,正在股票投资方面,本基金着重投资于高速滋长及营业有精良前景的优质滋长上市公司的股票,该类股票的投资比例将不低于基金股票资产的80%。如功令法则或囚禁机构往后首肯基金投资于其他的产物,基金经管人正在实行相宜的法式后,可能将其纳入投资局限。

  本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%,债券投资占基金资产的比例为0-40%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金将采纳主动的股票投资经管政策,鉴戒UBS Global AM(瑞士银行全球资产经管公司)投资经管体验,正在辅助性的主动种别资产设备底子上,自下而上地精选优质滋长上市公司的股票修筑组合,力争完毕基金资产的历久坚固增加,同时,通过苛谨的危机驾驭经管流程,完毕危机-收益的最佳配比。

  本基金以“自下而上”的股票精选为主,并通过适度调动种别资产的设备比例,删除基金的体系性危机。

  本基金遵照种种资产的墟市趋向和预期收益危机比拟判别,对股票、债券和货泉墟市东西等种别资产的设备比例进举措态调动,以期正在投资中到达危机和收益的适度均衡。评估股票、债券等种别资产预期危机收益所商讨的合键成分有:宏观经济运转情景、轨制成分、利率程度、资金供求合连、举座墟市估值程度、墟市预期等。

  其余,本基金还将愚弄基金经管人正在历久投资经管流程中所积蓄的体验,遵照墟市突发事变、墟市非有用各异效应等所酿成的墟市震撼做战略性资产设备调动。

  本基金的股票投资决议是:以自下而上的公司根本面一切剖判为主,发掘优质滋长企业,评估股票的内正在价钱。修筑股票组合的步伐是:确定股票初选库;基于公司根本面一切考量、筛选优质滋长企业,鉴戒现金流贴现估值举措,剖判股票内正在价钱;联合危机经管,修筑股票组归并对其进举措态调动。

  滋长性是企业起色的客观象征,也是股东益处完毕的症结。优质滋长企业处正在结余、界限、经管都敏捷滋长的阶段。本基金将采用定量与定性相联合的举措,从滋长速率、滋长效能与品格筛选三个方面遴选滋长性企业。

  ①滋长速率剖判:本基金将正在企业汗青滋长性剖判的底子上,采用将来具有精良滋长预期的上市公司股票举行投资,所采用的目标席卷过去二年主业务务收入均匀增加率、过去二年净利润均匀增加率、将来二年主业务务复合预期增加率和将来二年净利润复合预期增加率等。

  ②滋长效能剖判:本基金将透过企业的营业、界限及其结余增加的外象,选用净资产收益率(ROE)和投资回报率(ROIC)等目标,访问企业的滋长效能。

  C、主业务务逐鹿力非常,具备通过内生增加或低本钱外延扩张完毕超过式起色的本质与归纳潜力;

  正在筛选优质滋长企业流程中,一切的公司根本面剖判将贯穿个中。公司根本面剖判的合键实质席卷价钱评估、滋长性评估、现金流预测和行业境遇评估等。剖判师从定性和定量两个方面考量行业逐鹿趋向、公司的逐鹿职位、短期和历久内公司现金流增加的合键驱动成分、营业起色的症结点以及公司解决组织情景。剖判师要证明做出财政预测的紧急假设条目,并评估这些假设的牢靠性,对公司根本面情景做出精确的定性判决和定量酌量,给出精确的公司评议和投资倡议。

  本基金鉴戒现金流贴现估值模子分阶段考量现金流量增加率,取得各阶段现金流的现值总和,即股票的内正在价钱。墟市价钱与内正在价钱的差幅是基金买入或沽出股票的合键参考根据。本基金正在鉴戒现金流贴现估值举措的同时,还将商讨中邦股票墟市特性和某些行业或公司的整个情形。正在实验中,现金流量贴现模子能够有行使恶果不睬思的景遇,为此,咱们不排斥选用其它相宜的估值举措,如P/E、P/B、EV/EBITA等举措。

  股票政策组鉴戒UBS Global AM环球股票酌量体验,评估股票投资价钱,考量剖判师最有价钱的酌量功效,正在敷裕评估危机的底子上,修筑(及调动)股票模仿组合。

  正在酿成可实践组合之前,模仿组合需经危机考量和危机调动。本基金经管人鉴戒UBS Global AM的危机经管体系工夫,对模仿组合(事前)和现实投资组合(过后)举行危机评估、绩效与归因剖判,从而确定可实践组合以及组合调动政策。

  本基金鉴戒UBS Global AM固定收益组合的经管举措,采纳“自上而下”的债券剖判举措,确定债券模仿组合,并经管组合危机。

  平衡收益率弧线是一起合联的危机都取得积累时,收益率弧线的合理职位。危机积累席卷四个方面:资金的工夫价钱(积累)、通货膨胀积累、限日积累、活动性及信用危机积累。

  本基金基于平衡收益率弧线,打算区别债券资产种别、区别结余限日设备的预期逾额回报,并对预期逾额回报举行排序,取得投资评级。

  债券投资政策合键席卷:久期政策、收益率弧线政策、种别遴选政策和个券遴选政策。正在区别时代,以上政策对组合收益和危机的功劳不尽雷同,整个采用何种政策,取决于债券组合首肯的危机水准。

  债券政策组将鉴戒UBS Global AM债券酌量举措,仰仗各成员债券投资经管体验,评估债券价钱与内正在价钱偏离幅度是否牢靠,据此修筑债券模仿组合。

  债券政策组每周开会辩论及调动债券模仿组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时从危机经管的角度,评估调动对组合久期、种别权重等的影响。

  本基金经管人鉴戒UBS Global AM的危机经管举措经管债券组合危机。组合危机泉源,席卷久期、结余限日、汇率和信用特质。把组合总体危机理解为墟市危机、发行人特定危机和汇率危机等。

  (1)考量标的股票合理价钱、标的股票价钱、行权价钱、行权工夫、行权格式、股价汗青与预期震撼率和无危机收益率等因素,推测权证合理价钱。

  (2)遵照权证合理价钱与其墟市价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价钱对订价参数的敏锐性,联合标的股票合理价钱考量,决议买入、持有或沽出权证。

  本基金属于股票型基金。正在现实投资运作中,本基金将庇护较高的股票投资比例,即股票资产正在基金资产中的占比将以基金股票设备比例局限60-95%的中央值,即约80%为基准,遵照股票、债券等种别资产的预期危机与预期收益的归纳比拟与判决举行调动,为此,归纳基金资产设备与墟市指数代外性等成分,本基金选用墟市代外性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权行动本基金的投资事迹评议基准。

  假如从此功令法则产生变动,或者有更巨头的、更能为墟市遍及承担的事迹比拟基准推出,或者是墟市上展现越发适适用于本基金的事迹基准的股票指数时,基金经管人和基金托管人商酌相似并实行合联法式后,可能转移事迹比拟基准并实时布告。

  本基金为股票型基金,属于高危机、高收益的基金种类,其预期危机和预期收益高于货泉墟市基金、债券型基金和混杂型基金。

  本投资组合陈述所载数据截至2012年12月31日,本陈述中所列财政数据未经审计。

  (1)陈述期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被囚禁部分立案考察的,也没有正在陈述编制日前一年内受到公然指责、科罚的。

  基金经管人遵从恪尽义务、古道信用、留心勤恳的准则经管和行使基金家当,但不担保基金必然结余,也不担保最低收益。基金的过旧事迹并不代外其将来显露。投资有危机,投资人正在做出投资决议前应周详阅读本基金的招募仿单。

  邦投瑞银滋长优选股票型证券投资基金汗青各工夫段净值增加率与同期事迹比拟基准收益率比拟外(截止2012年12月31日)

  注:1、本基金属于股票型基金。正在现实投资运作中,本基金将庇护较高的股票投资比例,即股票资产正在基金资产中的占比将以基金股票设备比例局限60-95%的中央值,即约80%为基准,遵照股票、债券等种别资产的预期危机与预期收益的归纳比拟与判决举行调动,为此,归纳基金资产设备与墟市指数代外性等成分,本基金选用墟市代外性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权行动本基金的投资事迹评议基准,整个为80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数。

  (8)遵照邦度相合原则和《基金合同》商定,可能正在基金家当中列支的其他用度。

  本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。经管费的打算举措如下:

  基金经管费逐日打算,每日累计至每月月末,按月支拨,由基金经管人向基金托管人发送基金经管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个管事日内从基金家当中一次性支拨给基金经管人。若遇法定节假日、公歇假等,支拨日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰年费率计提。托管费的打算举措如下:

  基金托管费逐日打算,每日累计至每月月末,按月支拨,由基金经管人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个管事日内从基金家当中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日等,支拨日期顺延。

  上述“1、与基金运作相合的用度列示”中第(3)-(7)项用度,遵照相合法则及相应订定原则,按用度现实支拨金额列入当期用度,由基金托管人从基金家当中支拨。

  (1)基金经管人和基金托管人因未实行或未一律实行任务导致的用度支拨或基金家当的耗损;

  (3)《基金合同》生效前的合联用度,席卷但不限于验资费、管帐师和讼师费、新闻披露用度等用度;

  (4)其他遵照合联功令法则及中邦证监会的相合原则不得列入基金用度的项目。

  基金经管人和基金托管人商酌相似后,可遵照基金起色情形调动基金经管费率、基金托管费率、基金发售费率等合联费率。

  调高基金经管费率、基金托管费率或基金发售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金经管费率、基金托管费率或基金发售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金经管人必需最迟于新的费率执行日前2日正在起码一种指定媒体和基金经管人网站上布告。

  本基金按申购费交纳工夫分为前端申购和后端申购两种形式。目前,后端申购营业仅正在本公司直销中央、中邦工商银行、中邦筑造银行治理,如有新增机构,本公司将实时布告。

  投资者可能遴选正在本基金和本基金经管人经管的其他基金之间举行转换,转换营业的整个创办工夫和转换原则请参睹基金经管人届时公布的基金转换布告。

  本招募仿单根据《中华百姓共和邦证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作经管举措》(以下简称《运作举措》)、《证券投资基金发售经管举措》(以下简称《发售举措》)、《证券投资基金新闻披露经管举措》(以下简称《新闻披露举措》)及其他相合功令法则的条件,联合本基金经管人对本基金执行的投资经管勾当,对2012年8月24日刊载的本基金招募仿单举行了更新,更新的合键实质如下:

  1、正在“紧急提示”片面,更新了招募仿单实质的截止日期及投资组合陈述的截止日期。

  3、正在“四、基金托管人”片面,更新了基金托管人合键职员情形和托管营业规划情形的合联实质。

  4、正在“五、合联供职机构”片面,更新了原有代销机构新闻,扩张了新增代销机构的大概,更新了管帐师事情所和经办注册管帐师新闻。

  7、正在“二十一、基金托管订定的实质摘要”片面,更新了托管订定当事人新闻。

  9、正在“二十三、其他应披露事项”片面,更新了本陈述期内涉及本基金的合联布告以及其他应披露事项。

  上述实质仅为本基金更新招募仿单的摘要,精确原料须以本更新招募仿单正文所载的实质为准。欲盘问本更新招募仿单精确实质,可登录邦投瑞银基金经管有限公司网站。

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