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机构参与港股通指引出台不得擅自选定买卖盘通道

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  正在10月14日召开的证监会例行消息公布会上,消息说话人张晓军揭发,证监会已于10月11日公布了《证券基金规划机构加入内地与香港股票市集往还互联互通指引》(下称《指引》,证监会通告〔2016〕24号),于公布之日起推广。

  《指引》明晰了证券公司、公募基金照料人展开内地与香港股票市集往还互联互通机制下港股通合联生意相合事项的整体央浼。整合了原有证券公司、公募基金照料人港股通合联羁系文献,总体上与证券基金规划机构沪港通合联羁系央浼相类似,同时将合用边界扩展至囊括深港通正在内的内地与香港股票市集往还互联互通机制。

  据悉,该《指引》为配合《内地与香港股票市集往还互联互通机制若干划定》(证监会令第128号)实行。

  其余,针对深港通推出后港股通产生两条营业盘传达通道,投资者港股通往还恐怕面对的新景况、新题目,《指引》央浼证券公司确凿做好投资者教授、危险揭示等合联任务,更好地护卫港股通投资者的合法权利。“提示投资者存正在两条营业盘传达通道的,鄙人达委托指令时应该由其明晰选定营业盘传达通道,未经投资者昭示制定证券公司不得专断为投资者选定。”《指引》中明晰。

  《指引》还划定,证券基金规划机构向投资者揭示港股通机制额度支配、往还日差别、无涨跌幅束缚、标的股票持久停复牌、一再供股合伙、直接退市等带来的特有危险,以及差别营业盘传达通道下港股通正在往还、结算、汇率方面的差别等,做到说话平凡易懂、局面能干了得、实质切确清楚,不得局部探求开户数目与客户周围。

  第一条 为范例证券公司、公然召募证券投资基金的基金照料人(以下统称证券基金规划机构)展开内地与香港股票市集往还互联互通机制下港股通合联生意相合事项,提防运营危险,护卫投资者合法权利,凭据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监视照料条例》、《内地与香港股票市集往还互联互通机制若干划定》(证监会令第128号)、《公然召募证券投资基金运作照料法子》(证监会令第104号)等法令律例,协议本指引。

  第二条 证券基金规划机构展开内地与香港股票市集往还互联互通机制下港股通合联生意,合用本指引的划定。本指引未作十分划定的,合用法令律例和中邦证监会的其他羁系划定。

  第三条 证券基金规划机构展开港股通合联生意,不需具备跨境生意资历,但应该根据生意性子赢得相应的证券、基金生意资历,同时效力合联生意的羁系央浼与自律规定。

  第四条 证券基金规划机构展开港股通合联生意,应该创办健康内部照料轨制和生意流程,深化内部支配,圆满危险照料,做好轨制、流程、职员、体系等方面计划任务。

  (一)根据划定执行投资者教授责任,采纳模仿往还、专人诠释、填写问卷、播放音视频原料等众种局面,确保拟加入港股通往还的个别投资者饱满领略内地与香港地域正在音信披露、往还、结算等轨制和羁系规定等方面的差别;

  (二)根据划定展开投资者危险揭示,精密环绕内地与香港股票市集往还互联互通机制特质,向投资者揭示港股通机制额度支配、往还日差别、无涨跌幅束缚、标的股票持久停复牌、一再供股合伙、直接退市等带来的特有危险,以及差别营业盘传达通道下港股通正在往还、结算、汇率方面的差别等,做到说话平凡易懂、局面能干了得、实质切确清楚;

  (三)稳妥有序开通投资者往还权限,合理计划内部考察目标,确保具有明晰意图、资产周围适当央浼、投资阅历富厚、对香港证券市集有饱满了解的客户加入港股通往还,不得局部探求开户数目与客户周围;

  (四)提示投资者存正在两条 营业盘传达通道的,鄙人达委托指令时应该由其明晰选定营业盘传达通道,未经投资者昭示制定证券公司不得专断为投资者选定;

  (五)根据平等、志愿、公道、真挚信用的准绳收取往还佣金,佣金法式应该与客户商洽确定,但不得低于任事本钱;不得以任何局面展开不正当竞赛,不得子虚散布、误导投资者;

  (六)保险技艺体系适当央浼,技艺体系应该具备音信提示和音信推送功效,正在客户端显示差别营业盘传达通道下当日结余可用额度、往还日期提示、订单差错音信提示等音信;具备可用资金金额、可取资金余额支配功效,投资者T日卖出香港股票的资金正在T+2日境内往还时能够操纵,但香港市集延迟交收导致客户资金不行定时交收等异常景遇除外;具备监控相当往还、倾轧标的边界外香港股票买入等功效;

  (七)圆满胶葛惩罚和应急机制,强化投资者任事,仍旧投诉渠道流通,稳妥惩罚客户投诉;

  (八)继续强化从业职员培训,确保加入港股通合联生意的营销、开户、投教、客服等从业职员熟练独揽合联生意常识,实时、切确解答投资者接洽。

  第六条 证券公司向加入港股通的投资者供应涉及香港股票的投资接洽任事,应该施行中邦证监会证券投资接洽生意相合划定。证券公司正在香港地域向加入内地与香港股票市集往还互联互通机制的投资者供应涉及A股的投资接洽任事,应该向香港证券羁系机构申请合联生意执照。香港持牌机构以其具有中邦证监会证券投资接洽生意资历的内地相合机构(合股证券公司、合股证券投资接洽机构、母公司等)的外面,向内地投资者公布涉及香港股票的探索告诉,应该由内地注册证券阐述师正在合联探索告诉上签名。

  第七条 证券公司能够以自有资金投资港股通标的证券。证券公司自贸易务加入港股通往还的,应该根据划定法式计较合联危险支配目标。

  第八条 证券基金规划机构资产照料生意加入港股通往还的,应该正在资产照料合同中作出明晰商定,保险客户挑选退出资产照料合同的权益,对合联后续事项作出合理计划,并依法执行合联注册秩序。证券基金规划机构修订现有资产照料合同加入港股通往还的,应该根据划定赢得客户和资产托管机构的制定。

  第九条 公然召募证券投资基金加入港股通往还的,基金照料人应该针对港股通往还协议庄敬的授权照料轨制和投资计划流程,装备具有境外投资照料合联阅历的职员。公然召募证券投资基金(以下简称基金)能够全体或片面投资于港股通标的股票,但基金合一致法令文献应该商定合联股票的投资比例和战术,并饱满揭示危险。

  仍然获取中邦证监会准许或准予注册的基金加入港股通往还,应该效力以下划定:

  (一)基金合同明晰商定能够投资香港股票的,能够通过原有机制或者港股通机制投资香港股票,两种机制应该永诀效力合联法令律例及生意规定,股票投资比例合计以及投资边界应该适当法令律例和基金合同的商定;

  (二)基金合同没有明晰商定能够投资香港股票的,如要加入港股通,或者基金拟投资的香港股票边界与基金合同商定不类似的,基金照料人需召开基金份额持有人大会,肯定投资港股的边界、品种、比例及战术等,依法执行编削基金合同秩序后,方可加入港股通。

  第十条 证券基金规划机构资产照料生意、基金照料生意加入港股通往还的,应该凭据合联法令律例和生意规定,确定港股通往还的结算形式,与经纪商、托管人明晰往还施行、资金划拨、资金清理、司帐核算等生意中的权益和责任,创办资金安好保险机制,有用抗御透支往还,苛禁资金调用。

  托管人应该强化对资产照料生意、基金照料生意加入港股通往还的监视、核查和危险支配,确凿护卫投资者的合法权利。

  第十一条 证券公司应该根据划定披露港股通合联生意展开景况。基金应该正在按期告诉和招募仿单(更新)等文献中披露加入港股通往还的合联景况。

  第十二条 证券基金规划机构从事私募投资基金照料生意的子公司加入港股通往还的,参照合用本指引。

  第十三条 本指引自宣布之日起推广。《公然召募证券投资基金加入沪港通往还指引》(证监会通告〔2015〕5号)同时废止。

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