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《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修订)

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  中证网讯 深圳证券买卖所今日颁布《深圳证券买卖所证券投资基金上市轨则》(2005年修订)。自觉布之日起奉行,本所2004年8月颁布的《深圳证券买卖所上市怒放式基金营业轨则》同时废止。

  第一条 为类型证券投资基金上市和消息披露活动,维持投资者的合法权利,庇护证券商场次第,遵照《证券投资基金法》、《证券投资基金消息披露拘束主见》、《证券投资基金运作拘束主见》等国法、行政法例、部分规章,拟定本轨则。

  第二条 本轨则所称基金指紧闭式基金、上市怒放式基金、买卖型怒放式指数基金及其他证券投资基金。

  第三条 基金正在深圳证券买卖所(以下简称本所)上市,该当依照本轨则的规章;本轨则未做规章的,合用本所其他规章。

  第四条 本所凭借相闭国法、行政法例、部分规章和本轨则对基金上市和消息披露等举动举行囚系。

  (一)经中邦证券监视拘束委员会(以下简称“中邦证监会”)准许召募且基金合同生效;

  (六)经具有从事证券闭系营业资历的管帐师事情所出具的基金近来三年的财政告诉(新召募基金除外);

  (十)基金拘束人相干格式及该基金的基金司理的姓名和相干格式、消息披露掌握人及经办人的姓名和相干格式;

  基金拘束人申请买卖型怒放式指数基金正在本所上市的,除了提交上述文献和原料外,还应向本所供应代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及代办委托订定。

  第七条 基金适宜上市条款的,本所向基金拘束人出具《上市告诉书》,并与基金拘束人签定上市订定。

  第八条 《上市买卖告示书》披露的相闭事宜服从中邦证监会颁布的《证券投资基金消息披露实质与花样法例第1号——〈上市买卖告示书的实质与花样〉》统治。

  第十条 基金正在本所上市后,基金消息披露仔肩人(以下简称消息披露仔肩人)该当服从《证券投资基金法》、中邦证监会颁布的《证券投资基金消息披露拘束主见》、《证券投资基金消息披露实质与花样法例》、《证券投资基金消息披露编报轨则》及本轨则的闭系规章,实时、公道地披露全面对基金买卖价值或者发作较大影响的消息。

  第十一条 消息披露仔肩人蕴涵基金拘束人、基金托管人、鸠合基金份额持有人大会的基金份额持有人及其他国法、法例、规章和本所营业轨则规章的自然人、法人和其他结构。

  第十二条 消息披露仔肩人应保障基金披露消息的真正性、正确性和完备性,不得有子虚记录、误导性陈述或强大脱漏。

  第十三条 基金应公然披露的消息蕴涵按期告诉和且则告诉,消息披露仔肩人披露消息前,该当服从本所请求正在第偶然间将告示文稿和闭系备查文献报送本所。

  第十四条 本所对基金公然披露的消息举行景象审查,对其实质的真正性和正确性不担负职守。

  本所对按期告诉实行事前立案、过后审核;对且则告诉实行事先审核,本所另有规章的除外。

  第十五条 基金拘束人、基金托管人该当作战健康消息披露拘束轨制,指定消息披露掌握人拘束消息披露事情,统治与本所之间的消息披露事宜。

  第十六条 基金显现下列景象之偶然,基金拘束人该当向本所申请对其例行停牌及复牌:

  (一)于买卖日揭晓收益分拨告示或者预告的,该基金自当日上午开市起停牌一小时,上午十点三相当复牌。

  (二)以现场格式召开基金份额持有人大会,集会时刻为本所买卖时刻的,该基金自持有人大会召开当日起停牌,直至揭晓持有人大会决议当日上午十点三相当复牌(如持有人大会决议揭晓日为非买卖日,则揭晓后首个买卖日开市时复牌)。

  第十七条 基金于买卖日披露且则告诉,基金拘束人该当向本所申请该基金停牌,本所遵照情形定夺是否停牌及停、复牌时刻。

  第十八条 正在买卖时刻内,基金拘束人申请暂停给与上市怒放式基金赎回申报的,该当同时向本所申请该基金停牌,本所遵照情形定夺是否停牌和停、复牌时刻;

  正在买卖时刻内,基金拘束人如申请暂停给与买卖型怒放式指数基金申购、赎回申报的,该当同时向本所申请该基金停牌,本所遵照情形定夺是否停牌和停、复牌时刻。

  (一)正在任何大众媒体显现的或者正在商场高超传的音信,或者对基金的买卖价值发作误导性影响或者惹起较大震撼的,本所可对该基金奉行停牌,直至闭系消息披露仔肩人披露闭系告示确当日上午十点三相当复牌;

  (二)消息披露不富裕、不完备或者或者误导群众,消息披露仔肩人不服从本所请求作出点窜的,本所可对该基金奉行停牌,直至闭系消息披露仔肩人披露填充或者更动告示确当日上午十点三相当复牌;

  (三)延迟揭晓年度告诉或者半年度告诉的,本所可对该基金奉行停牌,直至该年度告诉或者半年度告诉告示当日上午十点三相当复牌(若是告示日为非买卖日,则于告示后起初个买卖日开市时复牌);

  (四)基金拘束人正在基金运作和消息披露方面违反邦度相闭国法、行政法例、部分规章及本所营业轨则的规章,情节重要,被相闭部分侦察,或者对基金买卖价值惹起较大震撼的,本所可对该基金奉行停牌,待相闭解决定夺告示后另行定夺复牌时刻;

  (五)正在买卖时刻内因显现格外情形、且则停市而暂停给与买卖型怒放式指数基金的申购、赎回申报的,本所对买卖型怒放式指数基金同时奉行停牌,至复原给与申购、赎回申报时复牌;

  (六)正在买卖时刻内因显现格外情形而暂停给与上市怒放式基金的赎回申报的,本所对上市怒放式基金同时奉行停牌,至复原给与赎回申报时复牌;

  第二十条 本章未有明了规章的,基金拘束人能够以本所以为合理的来由向本所申请对基金停牌与复牌。

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